4項禁止準入，147項許可準入；清單以外的行業(yè)、領域等，各市場主體皆可依法平等進入

　　新版市場準入負面清單縮減177項事項

　　12月25日，國家發(fā)改委、商務部發(fā)布《市場準入負面清單（2018年版）》（下稱“清單”或“新版清單”），標志著我國全面實施市場準入負面清單制度。

　　清單主體共151個事項、581條具體管理措施，包括禁止準入類事項4項，許可準入類事項147項。對禁止準入事項，市場主體不得進入，行政機關不予審批、核準；對許可準入事項，由市場主體提出申請，行政機關依法依規(guī)作出是否予以準入的決定；對市場準入負面清單以外的行業(yè)、領域、業(yè)務等，各類市場主體皆可依法平等進入。這意味著我國實現(xiàn)了“非禁即入”。

　　■ 發(fā)布

　　4項禁止準入，金融、互聯(lián)網行業(yè)單獨列出

　　清單列出的4項禁止準入的事項，包括法律、法規(guī)、國務院決定等明確設立且與市場準入相關的禁止性規(guī)定；國家產業(yè)政策明令淘汰和限制的產品、技術、工藝、設備及行為；禁止違規(guī)開展金融相關經營活動；禁止違規(guī)開展互聯(lián)網相關經營活動。其中，第二項指的是《產業(yè)結構調整指導目錄》中禁止投資的淘汰類項目以及禁止新建的限制類項目。

　　“禁止違規(guī)開展金融相關經營活動”有兩條具體措施，一是非金融機構、不從事金融活動的企業(yè)，在注冊名稱和經營范圍中不得使用“銀行”“保險”“信托公司”等與金融相關的字樣；二是非金融機構、不從事金融活動的企業(yè)，在注冊名稱和經營范圍中原則上不得使用“融資租賃”“商業(yè)保理”“小額貸款”等與金融相關的字樣。

　　“禁止違規(guī)開展互聯(lián)網相關經營活動”有5條具體措施，包括禁止個人在互聯(lián)網上發(fā)布危險物品信息；網絡借貸信息中介機構不得提供增信服務，不得直接或間接歸集資金，不得非法集資，不得損害國家利益和社會公共利益；特殊醫(yī)學用途配方食品中特定全營養(yǎng)配方食品不得進行網絡交易；藥品生產、經營企業(yè)不得違反規(guī)定采用郵寄、互聯(lián)網交易等方式直接向公眾銷售處方藥；非公有資本不得介入互聯(lián)網新聞信息采編業(yè)務。其中，重點指出了網絡借貸信息中介機構不得從事的13項活動，包括為自身或變相為自身融資，直接或間接接受、歸集出借人的資金，發(fā)放貸款等。

　　147項許可準入類，增設地方性許可措施

　　清單列出的許可準入類事項共147項，涉及國民經濟行業(yè)20個分類中的18個行業(yè)128個事項，《政府核準的投資項目目錄》事項10項，《互聯(lián)網市場準入禁止許可目錄》事項6項，信用懲戒等其他事項3項。從行業(yè)分類看，有9個行業(yè)超過了10個事項，其中，制造業(yè)有26項，交通運輸、倉儲和郵政業(yè)12項，批發(fā)和零售業(yè)11項，金融業(yè)11項，文化、體育和娛樂業(yè)11項。

　　金融業(yè)的11個事項，主要是對設立金融機構、從事相關業(yè)務、重大事項變更等作出限制，要求必須獲得許可或資質條件，目前各金融監(jiān)管部門已有相關規(guī)定。例如，未獲得許可，不得設立銀行、證券、保險、基金等金融機構；未獲得許可，不得設立金融機構營業(yè)場所、交易所，不得大幅變更證券公司、基金管理公司等機構的股權結構；未獲得許可，不得從事債券、融資券等相關業(yè)務。

　　《清單》增設了“地方性許可措施”欄目，把地方法規(guī)設立的準入類許可事項納入進來，解決了地方根據(jù)《行政許可法》設立的地方性市場準入管理措施與全國清單銜接的問題。例如，批發(fā)和零售業(yè)的許可準入類事項“未獲得許可或履行法定程序，不得從事煙酒及相關產品的批發(fā)零售、經營和進出口”，其后列出了上海的酒類專賣業(yè)務許可。金融業(yè)的許可準入類事項中“未獲得許可，不得從事特定金融業(yè)務”，其后列出了山東的農民專業(yè)合作社開展信用互助業(yè)務試點許可。

　　■ 解讀

　　新版清單比試點版縮減54%事項

　　2016年3月，國家發(fā)改委、商務部印發(fā)《市場準入負面清單草案（試點版）》（下稱試點版清單），在天津、上海、福建、廣東四省市先行試點，后2017年試點范圍擴大到15個省市，包括浙江、湖北等地區(qū)。

　　試點版清單共328項，包括禁止準入類96項，限制準入類232項。與試點版相比，新版清單事項減少了177項，減少近54%，具體管理措施減少了288條。

　　在禁止準入類事項方面，新版清單從96項減少為4項，主要是因為沒有逐條列出法定禁止事項以及產業(yè)目錄禁止事項，具體相關法律措施以附件形式列出。

　　新版清單單列出的金融及互聯(lián)網兩大行業(yè)禁入事項，試點版只涉及到金融業(yè)，包括2項事項：禁止商業(yè)銀行從事信托投資和證券經營等業(yè)務；禁止個人和未依《保險法》等相關法律法規(guī)設立的保險組織經營保險業(yè)務。

　　新版清單中禁入的互聯(lián)網相關活動，有一部分出現(xiàn)在試點版的限制準入類事項，包括互聯(lián)網藥品交易和非公有資本投資新聞信息業(yè)務等。值得注意的是，試點版只對非公有資本投資新聞傳媒領域特定業(yè)務提出股比要求，要求轉制為企業(yè)的出版社、報刊社等要堅持國有獨資或國有絕對控股；新版清單則規(guī)定非公有資本不得介入互聯(lián)網新聞信息采編業(yè)務。

　　在試點版清單的限制準入類事項中，金融業(yè)有17項，而新版清單縮減至11項，刪去了部分事項，另外將部分相關事項進行合并。刪除的事項包括：未獲得許可，境內市場主體不得在境外投資經營證券、期貨業(yè)務；未獲得許可，境內機構不得從事外債業(yè)務（境內機構外債、對外或有負債、外債轉貸款審批、登記及履約核準）。合并的事項包括債券、人民幣等相關業(yè)務。

　　部分事項在具體措施中進行了調整，例如發(fā)行股票事項，試點版中只規(guī)定了公開發(fā)行A股、B股的核準，新版中增加了優(yōu)先股、存托憑證的核準；試點版中“境內企業(yè)直接或間接到境外發(fā)行證券或者將其證券在境外上市交易審批”在新版中被刪除。

　　上海對外經貿大學法學院講師申海平表示，除了文件表述的調整之外，清單事項減少更重要的原因還有放管服改革，減少了行政審批事項。另外，我國對于市場準入的理解進一步深化，本次清單是經過一系列評估梳理后，確實必要、合法的事項才納入，這也使得限制性措施減少。

　　給予市場主體穩(wěn)定預期，利好民企

　　“負面清單制度也是為了平衡發(fā)展和監(jiān)管兩方面的良性互動，通過清單給新型業(yè)態(tài)的市場主體以清晰預期，沒有納入清單的新業(yè)態(tài)可以開放進入，保證了市場的開放和發(fā)展”。中國政法大學民商經濟法學院助理教授、國家發(fā)改委“市場準入負面清單修訂”課題組成員任啟明告訴新京報記者，全面實施市場準入負面清單制度，對我國企業(yè)的營商環(huán)境、尤其是民營企業(yè)具有重要意義。

　　首先，本次市場準入負面清單制度的核心在于解決“證”的問題，可以給市場主體以穩(wěn)定的預期。禁止或者許可，過去存在著部門監(jiān)管重疊、地區(qū)之間不一致等各種問題，負面清單可以清晰地告訴市場主體哪些行業(yè)、領域、業(yè)務可以進入，以及進入是否需要許可，除此之外均可平等進入。

　　負面清單制度也給各類市場主體以平等機會，實現(xiàn)國企、民企、大企業(yè)和中小企業(yè)的機會平等、規(guī)則統(tǒng)一。國家發(fā)改委體改司司長徐善長也明確表示，市場準入負面清單是適用于境內外各類市場主體的一致性管理措施，在市場準入負面清單之外，不得對民營企業(yè)設置不合理或歧視性的準入條件，不得采取額外的準入管制措施。

　　下一步，國家發(fā)改委、商務部將著手建立市場準入負面清單動態(tài)調整機制，引入市場主體、行業(yè)協(xié)會、專家學者等共同參與市場準入負面清單的修訂調整。任啟明提出，動態(tài)調整機制意味著民營企業(yè)將有更多合法主張權利的機會。這一機制將會開放給民營企業(yè)申請移除相應限制措施的申請機會，接受申請后，將進行動態(tài)平衡?！翱梢哉f給了民營企業(yè)更大的參與監(jiān)管政策制定的機會?！?/span>

　　申海平稱，市場準入負面清單制度是一項重大的制度創(chuàng)新，實施過程面臨的問題很多，各種配套制度和機制也要進行改變，還涉及到相關法律法規(guī)的調整，各地方也有一個適應的過程。因此，挑戰(zhàn)很大，需要抓好落實。

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