（一）傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的內(nèi)涵與特征

從我國當前情況來看，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)主要是指在工業(yè)化的初級階段和重化工業(yè)階段發(fā)展起來的一批產(chǎn)業(yè)門類，在統(tǒng)計分類上多屬于第二產(chǎn)業(yè)中的原材料工業(yè)以及加工工業(yè)中的輕加工工業(yè)，在工業(yè)化的不同階段對國民經(jīng)濟發(fā)展起過重大支持作用。

傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)主要具有四個特征：一是技術(shù)成熟性。一般以穩(wěn)定成熟的傳統(tǒng)技術(shù)為主，主要以外延式擴大再生產(chǎn)，其產(chǎn)品往往需求彈性小，附加值較低，盈利能力處于一般水平。二是成長趨緩性。從長期來看，其占國內(nèi)生產(chǎn)總值比重、對經(jīng)濟增長貢獻率等指標將趨于下降。三是概念動態(tài)性。例如，紡織工業(yè)在工業(yè)化初期的初級階段是新興產(chǎn)業(yè)，而進入工業(yè)化中期后就演變?yōu)閭鹘y(tǒng)產(chǎn)業(yè)。此外，有些傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)在吸收了新興技術(shù)后，也會轉(zhuǎn)化為新興產(chǎn)業(yè)。四是地域相對性。例如，從東部沿海地區(qū)向中西部地區(qū)轉(zhuǎn)移的加工制造業(yè)、向新探明儲量地區(qū)轉(zhuǎn)移的采礦業(yè)等，在轉(zhuǎn)入地區(qū)都有可能是新興產(chǎn)業(yè)。

（二）產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級

在概念上，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型通常被界定為一個國家或地區(qū)的國民經(jīng)濟主要構(gòu)成中，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)規(guī)模、產(chǎn)業(yè)組織、產(chǎn)業(yè)技術(shù)裝備等發(fā)生顯著變動的狀態(tài)或過程，包括產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、組織和技術(shù)等多方面的轉(zhuǎn)型；產(chǎn)業(yè)升級則是指使產(chǎn)品附加值提高的生產(chǎn)要素改進、結(jié)構(gòu)改變、生產(chǎn)效率與產(chǎn)品質(zhì)量提高、產(chǎn)業(yè)鏈升級。但是，在實踐中產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型和產(chǎn)業(yè)升級經(jīng)常交織在一起，很難進行區(qū)分。① 本文認為，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級是以創(chuàng)新為基本驅(qū)動力，以適應競爭環(huán)境、提高經(jīng)濟附加值水平和競爭力為目標，以技術(shù)、市場、管理、商業(yè)模式、企業(yè)形態(tài)、產(chǎn)業(yè)聯(lián)系等多維創(chuàng)新實踐為具體形態(tài)的產(chǎn)業(yè)演進和變遷過程，在宏觀層面表現(xiàn)為主導產(chǎn)業(yè)更替、增長動力轉(zhuǎn)換、從低附加值產(chǎn)業(yè)向高附加值產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)換等結(jié)構(gòu)性改變，在產(chǎn)業(yè)層面表現(xiàn)為技術(shù)水平、生產(chǎn)效率、管理能力、產(chǎn)品附加值等全面提升和躍進。 

傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級是市場主體基于外部環(huán)境和自身要素稟賦動態(tài)變化所選擇的戰(zhàn)略發(fā)展過程，其中受多種因素的影響和作用，其發(fā)展動力主要由競爭壓力約束和倒逼、需求牽引與拉動、創(chuàng)新驅(qū)動和政府政策引導等構(gòu)成。

（一）要素成本硬約束

改革開放以來，中國經(jīng)濟的強勢崛起在很大程度上得益于外向型產(chǎn)業(yè)的高速增長。這種增長模式的實質(zhì)是國際市場需求與國內(nèi)低成本的勞動力、資源、環(huán)境等發(fā)展要素之間的一種低端對接，但也在客觀上把一大批產(chǎn)業(yè)鎖定在了全球垂直分工體系的底端，技術(shù)、市場甚至資源能源等對外形成了較強的依賴。進入新世紀以后，我國人口紅利逐漸縮小，勞動力供求關系發(fā)生轉(zhuǎn)折性變化，“民工荒”現(xiàn)象不斷蔓延，以農(nóng)民工為主體的普通勞動力工資呈持續(xù)上漲態(tài)勢，勞動力比較優(yōu)勢下降。根據(jù)國家統(tǒng)計局相關數(shù)據(jù)，2003—2015年，全國城鎮(zhèn)單位就業(yè)人員平均工資（以下簡稱人均工資）從13969元提高到62029元，年均名義增長率為13.23%，實際增長率為10.21%。2015年，我國單位勞動產(chǎn)出提高至7318美元，但仍明顯低于世界平均水平18487美元，大約相當于歐元區(qū)的10.7%、日本的9.6%、美國的7.4%。從礦產(chǎn)資源和能源上看，除煤炭、稀土等少量品種外，大部分礦產(chǎn)資源和能源需要依賴進口，導致企業(yè)生產(chǎn)成本不斷上升，且面臨較大不確定性。據(jù)國家發(fā)改委預測，到2020年，我國重要金屬和非金屬礦產(chǎn)資源可供儲量的保障程度，除稀土等資源為100%外，其余均大幅下降，其中鐵礦石為35%、銅為27.4%、鋁土礦為27.1%、鉛為33.7%、鋅為38.2%、金為8.1%。1993年開始，我國由石油凈出口國轉(zhuǎn)為凈進口國。2011年以來，石油對外依存度屢創(chuàng)新高，2015年首次突破60%，達到60.6%，2017年又升至67.4%。從生態(tài)環(huán)境看，高污染和高耗能的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)不僅消耗大量資源和能源，而且?guī)韲乐氐目諝馕廴?、水污染、土壤污染等環(huán)境問題，不斷侵蝕和降低生態(tài)環(huán)境的承載力，對人類健康和生命構(gòu)成嚴重威脅。這些變化要求傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)必須摒棄以往那種以大量使用廉價勞動力和大量消耗資源能源為基礎的粗放型增長模式，依靠在市場、技術(shù)、產(chǎn)品、工藝、管理等多維度上的創(chuàng)新探索，實現(xiàn)以質(zhì)量和效益為基礎的轉(zhuǎn)型發(fā)展。

（二）產(chǎn)能過剩倒逼

近30年來，我國出現(xiàn)過三次比較嚴重的產(chǎn)能過剩。第一次是在20世紀90年代初，起因于大規(guī)模重復建設，引起國民經(jīng)濟過熱，紡織等行業(yè)大幅供過于求。第二次是在20世紀90年代末到21世紀初，由于一些地區(qū)盲目投資，500多種消費品和一半以上生產(chǎn)資料產(chǎn)品供過于求。第三次是從2008年第四季度至今，為應對國際金融危機沖擊，國家實施大規(guī)模經(jīng)濟刺激計劃，隨后鋼鐵、造船、太陽能光伏等行業(yè)出現(xiàn)產(chǎn)能過剩問題。從國內(nèi)權(quán)威部門公布的數(shù)據(jù)看，2015年底我國粗鋼、煤炭、水泥、平板玻璃、電解鋁、船舶產(chǎn)能利用率分別為67.0%、64.9%、73.8%、68.0%和不足70%，明顯低于國際通行標準。② 值得注意的是，當前我國產(chǎn)能過剩涉及的行業(yè)和領域，既包括鋼鐵、水泥等傳統(tǒng)行業(yè)，也包括多晶硅、風電設備等新興產(chǎn)業(yè)，呈現(xiàn)典型的“四高四低”特征，即“高投入、高消耗、高污染、高速度”與“低產(chǎn)出、低效率、低效益、低科技含量”并存，加劇了土地、資源、環(huán)境的承載壓力。對陷入過度競爭泥潭的企業(yè)來說，產(chǎn)能過剩是一把雙刃劍，既能把企業(yè)推入絕境，也能倒逼企業(yè)激發(fā)最大潛力，也就是努力降低成本，提高管理水平，加快技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)品升級，以提高自己的生存和競爭能力。當然，發(fā)揮這種倒逼作用必須以理順政府和市場關系、完善市場競爭優(yōu)勝劣汰機制為前提。 

（三）內(nèi)需升級拉動

全球金融危機爆發(fā)以后，隨著世界經(jīng)濟的深度調(diào)整，內(nèi)需逐漸成為中國經(jīng)濟增長的決定性力量。據(jù)國家統(tǒng)計局核算，2008—2017年，內(nèi)需對經(jīng)濟增長的年均貢獻率達到105.7%。其中，貢獻率最高的年份為國際金融危機沖擊最為嚴重的2009年，內(nèi)需對經(jīng)濟增長的貢獻率達到142.6%；貢獻率最低的年份為世界經(jīng)濟回穩(wěn)的2017年，貢獻率也達到90.9%。2017年，最終消費支出對經(jīng)濟增長的貢獻率為58.8%，比2007年提高13.5個百分點，成為經(jīng)濟穩(wěn)定運行的“壓艙石”。2017年，我國居民消費恩格爾系數(shù)已降至29.3%，食物支出之外的穿住用行等物質(zhì)型消費比例上升，消費升級勢能持續(xù)增強。據(jù)尼爾森公司的數(shù)據(jù)，2014—2017年我國消費品市場前30大類快消品溢價指數(shù)（Premium Price Index）持續(xù)爬升。從長遠看，消費升級對產(chǎn)業(yè)增長的主引擎推動作用將越發(fā)凸顯。其原因在于：一是我國人均耐用消費品與發(fā)達國家還有較大差距；二是信息、醫(yī)療、養(yǎng)老、家政、旅游等服務型消費空間剛剛打開；三是城鎮(zhèn)化的快速推進將進一步拓展消費空間。③ 內(nèi)需的增長和高級化為長期以來被擠壓在世界垂直分工體系底端的中國工業(yè)提供了千載難逢的“換軌”機遇，這就是在增長動力上擺脫對投資和國際低端市場的過度依賴，將聚焦點從國際市場上的成本競爭轉(zhuǎn)向國內(nèi)市場上的差異化競爭，逐步淘汰市場衰退、需求量明顯下降的產(chǎn)品和技術(shù)，轉(zhuǎn)向市場需求增長較快、需求收入彈性較高、未來發(fā)展?jié)摿^大的產(chǎn)品和領域。 

（四）創(chuàng)新驅(qū)動

高新技術(shù)具有高附加值、高關聯(lián)度、高滲透性等特點。從技術(shù)進步的角度看，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級本身也是最新科技成果（如信息、生物、循環(huán)利用等）對已有技術(shù)路線、生產(chǎn)工藝和商業(yè)模式等的滲透、顛覆和改造過程。從第三次工業(yè)革命來看，科技創(chuàng)新不僅改造了制造業(yè)，還誕生了以互聯(lián)網(wǎng)、可再生性能源為融合導引的新興產(chǎn)業(yè)，通過促進物質(zhì)產(chǎn)品與服務的融合，提供了全球經(jīng)濟向互聯(lián)網(wǎng)、信息技術(shù)、“低碳”等新產(chǎn)業(yè)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)升級機遇。經(jīng)過40年的改革開放，我國已成為全球第二大研發(fā)投入大國和第二大知識產(chǎn)出大國。2016年全社會研發(fā)支出占GDP比重達到2.08%；國際科技論文總量居世界第二位，高被引論文數(shù)和國際熱點論文數(shù)雙雙攀升至世界第三位，8個重要領域國際科技論文引用率排名第二位；發(fā)明專利申請量居世界第一位，有效發(fā)明專利保有量居世界第三位。重大科技創(chuàng)新成果不斷涌現(xiàn)，科技創(chuàng)新系統(tǒng)能力顯著提升，④科技創(chuàng)新加速突破應用，引領支撐新舊動能轉(zhuǎn)化。到2016年底，全國有4200余家眾創(chuàng)空間、3600余家科技企業(yè)孵化器和400余家企業(yè)加速器，服務創(chuàng)業(yè)團隊和初創(chuàng)企業(yè)近40萬家，帶動就業(yè)超過200萬人。新技術(shù)、新業(yè)態(tài)、新產(chǎn)業(yè)、新模式發(fā)展迅猛，有力帶動傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級。 

（五）政府調(diào)控引導

1978以來中國經(jīng)濟高速發(fā)展的一大特征就是政府對經(jīng)濟的強干預。事實上，推動產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級已經(jīng)內(nèi)化為政府的一種職能，甚至是非常重要的職能。政府的產(chǎn)業(yè)政策、競爭政策、價格管制、財稅政策以及補貼計劃等都對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級構(gòu)成影響。概括起來，政府的作用可歸納為以下四方面：一是制定競爭政策（有利于公平競爭的法律法規(guī)）；二是完善基礎性制度安排，提供相應的公共產(chǎn)品和服務；三是綜合運用貨幣、財稅等總量政策手段，使社會總供求達到基本平衡；四是制定產(chǎn)業(yè)政策，引導調(diào)控重點產(chǎn)業(yè)發(fā)展。2016年6月，國務院發(fā)布《關于在市場體系建立公平競爭審查制度的意見》，標志著之后的產(chǎn)業(yè)政策都要通過公平競爭審查，確認不具有排除、限制競爭后才能發(fā)布實施。2017年1月，中央確定發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用和更好發(fā)揮政府作用的改革方向，從頂層上明確了政府和市場的關系。因此，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級過程中的政府作用也面臨著轉(zhuǎn)型。轉(zhuǎn)型的方向就是把競爭政策放到基礎性地位，發(fā)揮市場的決定性作用，而在市場失靈領域，政府利用產(chǎn)業(yè)政策進行有效的彌補。對大多屬于競爭性領域的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)來說，轉(zhuǎn)型升級過程將在競爭環(huán)境、市場秩序和共性服務等方面得到更多的政府支持。

黨的十八大以來，作為工業(yè)領域最大板塊的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，圍繞供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的發(fā)展主線，以企業(yè)為主體，以市場為導向，以技術(shù)改造、技術(shù)進步、技術(shù)創(chuàng)新為突破口，依靠創(chuàng)新驅(qū)動，加快新舊動能轉(zhuǎn)換，轉(zhuǎn)型升級取得長足進展。

（一）從依靠技術(shù)進步和自主創(chuàng)新轉(zhuǎn)向高值化發(fā)展

通過結(jié)構(gòu)性調(diào)整和技術(shù)改造，提升企業(yè)技術(shù)能力，使發(fā)展重心轉(zhuǎn)向高附加值的產(chǎn)業(yè)領域或產(chǎn)業(yè)鏈環(huán)節(jié)，成為傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的必然選擇。在轉(zhuǎn)型發(fā)展中，一大批企業(yè)借助設備更新改造，尤其是以信息化、自動化、智能化、供應鏈管理為重點的技術(shù)改造，強化核心基礎零部件（元器件）、關鍵基礎材料、先進基礎工藝、產(chǎn)業(yè)技術(shù)基礎建設，通過重新梳理戰(zhàn)略理念以及導入新技術(shù)、新工藝、新裝備和網(wǎng)絡技術(shù)，實現(xiàn)流程創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新和模式轉(zhuǎn)變，逐步以更多符合市場需要的高附加值產(chǎn)品來取代傳統(tǒng)的落后產(chǎn)品，變低端市場的“紅海”為中高端市場的“藍?！薄４送?，還有一些企業(yè)通過加大研發(fā)和設計投入、建設自主銷售體系，使業(yè)務范圍從低端加工制造環(huán)節(jié)，向“微笑曲線”兩端高附加值的研發(fā)、設計、銷售及售后服務環(huán)節(jié)延伸拓展或?qū)崿F(xiàn)全產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)展。近年來，我國鐘表行業(yè)抓住內(nèi)需市場消費升級的機遇，建立了一批具有國際水準的鐘表設計制造系統(tǒng)，圍繞新材料、新技術(shù)、新工藝加大研發(fā)力度，開發(fā)具有自主知識產(chǎn)權(quán)的新產(chǎn)品，將“技術(shù)引進—消化吸收—自主創(chuàng)新—技術(shù)突破”的創(chuàng)新路線進行了良好的實踐。

（二）從依靠質(zhì)量提升和標準建設轉(zhuǎn)向品牌化發(fā)展

品牌是一國經(jīng)濟發(fā)展和綜合國力的集中體現(xiàn)，提升質(zhì)量、標準、品牌是推動傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的重要途徑。受市場競爭和消費升級的雙重作用，在政府的引導和支持下，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)中全面質(zhì)量管理和產(chǎn)品標準體系建設發(fā)展迅速，有力推動中高端消費品供給能力和供給品質(zhì)的提升。2016年，我國空氣凈化器、電飯煲、智能馬桶蓋、智能手機、兒童紙尿褲等十類重點消費品總體抽查合格率為90.3%，同比提升5.2個百分點，5000余種產(chǎn)品實現(xiàn)內(nèi)外銷“同線同標同質(zhì)”。在兒童用品、服裝紡織、家用電器等12個領域，面向21個發(fā)達國家和地區(qū)、國際標準化組織、相關國際組織，在比對770余項技術(shù)法規(guī)和標準中的3800多項技術(shù)指標中，我國消費品安全標準中近八成的指標與國外保持一致水平，有部分指標技術(shù)水平甚至高于國外。截至2016年底，全國近萬家企業(yè)開展品牌培育試點，99家消費品企業(yè)入選亞洲品牌500強。一部分品牌型企業(yè)通過依靠生產(chǎn)外包、品牌授權(quán)、兼并重組或產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，在更大空間范圍內(nèi)整合產(chǎn)業(yè)和市場資源，使自主品牌進入國際市場，推動自主品牌從區(qū)域性品牌向全國性和國際性品牌躍升。

（三）從依靠新一代信息技術(shù)和產(chǎn)業(yè)融合轉(zhuǎn)向服務化發(fā)展

近年來，移動互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、云計算、物聯(lián)網(wǎng)、人工智能等新一代信息技術(shù)在中國高歌猛進，向各領域快速滲透融合，有力地推動了制造業(yè)的服務化轉(zhuǎn)型，催生了一批新業(yè)態(tài)和新商業(yè)模式。服務型制造已成為傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的重要方向。制造企業(yè)不局限于研發(fā)、制造、銷售產(chǎn)品和提高簡單的售后服務，還向它的客戶提供越來越多的高附加值服務，如個性化定制、綜合解決方案提供、智能信息服務等。目前，工業(yè)設計、融資租賃、節(jié)能服務、信息技術(shù)服務等生產(chǎn)性服務業(yè)逐步壯大。工程機械、電力設備、風機制造等行業(yè)服務型制造業(yè)務快速發(fā)展，全生命周期管理、融資租賃等業(yè)務日益成為企業(yè)利潤的重要來源，部分企業(yè)服務業(yè)務收入超過總營業(yè)收入的50%。雖然我國制造業(yè)服務化轉(zhuǎn)型剛剛起步，服務化產(chǎn)出比重與世界領先水平還有一定的差距，但發(fā)展前景卻極為廣闊。

（四）從依靠組織形態(tài)調(diào)整和商業(yè)模式創(chuàng)新轉(zhuǎn)向平臺化發(fā)展

隨著互聯(lián)網(wǎng)的崛起，現(xiàn)代平臺經(jīng)濟橫空出世，極大地顛覆了商業(yè)價值創(chuàng)造邏輯、企業(yè)戰(zhàn)略和競爭行為、企業(yè)組織模式、用戶角色、雇傭關系、社會管理模式，打破時空界限，迸發(fā)無盡活力，迅速從“經(jīng)濟舞臺”的邊緣走向中心。1995—2015年間，全球互聯(lián)網(wǎng)平臺企業(yè)的市值從167億美元上升到2.56萬億美元。如果再加上140多家未上市、估值超過5000億美元的“獨角獸”企業(yè)，平臺企業(yè)的總市值超過3萬億美元，20年間的成長超過了180多倍。互聯(lián)網(wǎng)平臺正在成為國家競爭優(yōu)勢的來源。依托強大的平臺企業(yè)，中國和美國走在了數(shù)字革命的前沿，在全球最大的111家互聯(lián)網(wǎng)平臺企業(yè)中，美國有49家，中國有55家；從市值來看，美國占比達到75.3%，中國則超過了18%。平臺化發(fā)展也已成為我國傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的重要方向。例如，海爾集團啟動“企業(yè)平臺化、員工創(chuàng)客化、用戶個性化”戰(zhàn)略，從原來封閉的企業(yè)組織變成開放的平臺生態(tài)圈；格蘭仕通過“G+智慧家居戰(zhàn)略平臺”，致力搭建一個開放交互的統(tǒng)一平臺和共同發(fā)展的生態(tài)圈，幫助更多家電企業(yè)完成智能化改造和升級；美的與阿里巴巴合作，構(gòu)建一個基于阿里云的物聯(lián)網(wǎng)開放平臺，實現(xiàn)家電產(chǎn)品的連接對話和遠程控制。與此同時，越來越多的中小企業(yè)選擇加入各種平臺，依托平臺集聚的資源優(yōu)勢和網(wǎng)絡效應來發(fā)展壯大自己。

（五）從依靠清潔生產(chǎn)和循環(huán)經(jīng)濟轉(zhuǎn)向綠色化發(fā)展

綠色發(fā)展是構(gòu)建高質(zhì)量現(xiàn)代化經(jīng)濟體系的必然要求，也是解決環(huán)境污染問題的根本之策。2012—2016年，全國深入推進綠色制造發(fā)展，財政資金支持建設了225個重大綠色制造項目，建設以綠色標準、綠色工廠、綠色產(chǎn)品、綠色園區(qū)和綠色供應鏈為核心的綠色制造體系，帶動了一批重點行業(yè)，資源能源利用效率不斷提高。與此同時，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)充分利用國家和地方節(jié)能減排、技術(shù)改造、綠色信貸等政策措施，加快推進綠色化改造，運用清潔生產(chǎn)方式和循環(huán)利用技術(shù)，通過產(chǎn)品設計、原材料選擇、設備工藝改革、生產(chǎn)過程管理和物料內(nèi)部循環(huán)再利用等措施，使其生產(chǎn)過程盡可能節(jié)約原材料和能源消耗，并減少廢物排放數(shù)量和毒性。例如，江蘇華爾潤集團作為一家大型民營玻璃生產(chǎn)企業(yè)，通過與國內(nèi)大專院校和科研院所、環(huán)保設備生產(chǎn)企業(yè)聯(lián)合進行技術(shù)攻關，先后對9條生產(chǎn)線進行余熱發(fā)電和脫硫除塵治理，提高了能源利用率，降低了廢氣污染物排放。2012—2016年，全國規(guī)模以上企業(yè)單位工業(yè)增加值能耗累計下降約29.5%，萬元工業(yè)增加值用水量累計下降約26.6%。2017年，全國規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)單位增加值能耗又同比下降了4.6%。

（一）部分企業(yè)發(fā)展觀念和戰(zhàn)略思維滯后

產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級是企業(yè)作為市場主體自主選擇的自我發(fā)展過程。在微觀層面上，它主要是在眾多企業(yè)家的帶領下實現(xiàn)的。誠然，在此過程中企業(yè)或企業(yè)家“耐心”，很大程度上取決于制度與政策環(huán)境。但是，企業(yè)家以什么理念辦企業(yè)，以什么方式獲取利潤，決定了產(chǎn)業(yè)發(fā)展的方向［1］。傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)、工藝、產(chǎn)品、市場都已成熟，思維易固化而不易改變，在不少行業(yè)，觀念落后、思維僵化的情況仍然存在。例如，有些企業(yè)認為支付專利費太過昂貴，先“偷偷用”著，等被發(fā)現(xiàn)了再說；有的企業(yè)家認為環(huán)保投入應當能少則少，環(huán)保工作僅僅就是為了應付政府的監(jiān)管；不少企業(yè)仍對互聯(lián)網(wǎng)心存畏懼或是簡單地把互聯(lián)網(wǎng)當銷售渠道；還有大量的企業(yè)家熱衷于獲取短期利潤，難以潛心去做核心技術(shù)的積累，在脫實向虛的大浪中漸行漸遠。從本質(zhì)上講，沒有真正落后的產(chǎn)業(yè)，只有落后的觀念、標準、技術(shù)和管理。

（二）共性技術(shù)供給不足

隨著新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革的展開，創(chuàng)新載體從單個企業(yè)向跨領域多主體協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡轉(zhuǎn)變，以跨界、融合、協(xié)同的新型創(chuàng)新載體為核心的全球制造業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)正在形成。在中國，企業(yè)技術(shù)中心、企業(yè)研究院、工程技術(shù)研究中心等創(chuàng)新載體有力地促進了企業(yè)創(chuàng)新能力的提升，但是產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)支撐體系仍無法有效滿足轉(zhuǎn)型升級對共性技術(shù)的巨大需求。尤其是隨著原有各類研究院所紛紛改制為企業(yè)并直接參與市場經(jīng)營之后，作為競爭前階段的、介于基礎研究和應用開發(fā)之間、具有準公共產(chǎn)品特性的產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)的供給面臨市場失靈和組織失靈［2］。在傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)中，特別是中小企業(yè)集中的行業(yè)，因大部分企業(yè)自身研發(fā)能力薄弱，加上行業(yè)共性技術(shù)供給缺失，許多企業(yè)實施技術(shù)改造或者依靠購買設備和引進生產(chǎn)能力，或者不得不尋找研究機構(gòu)合作研制設備，自己投入大量前期費用。共性技術(shù)供給不足對傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的羈絆日漸凸顯。

（三）高素質(zhì)人才短缺

隨著傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)改造升級和創(chuàng)新加快，企業(yè)生產(chǎn)一線的勞動力需求結(jié)構(gòu)已經(jīng)發(fā)生變化，需求重點從一般的操作工轉(zhuǎn)向高素質(zhì)的技術(shù)工人和管理人員。從東南沿海地區(qū)看，技能型和管理型人才短缺對轉(zhuǎn)型升級已經(jīng)構(gòu)成明顯制約。例如，在汕頭，不少本土成長起來的企業(yè)選擇將總部遷走，落戶廣州、深圳或者珠三角其他城市，很大一部分原因是在汕頭沒有辦法招到合適的人才［3］。據(jù)國務院發(fā)展研究中心課題組調(diào)研，數(shù)控機床企業(yè)面臨高端人才匱乏的窘境，特別是企業(yè)急需的高端工程人員、生產(chǎn)管理人員和技術(shù)工人供應嚴重不足，有的企業(yè)花上百萬的年薪從國外聘請有實踐經(jīng)驗的高級工程管理人員［4］。據(jù)國家統(tǒng)計局嘉興調(diào)查隊的數(shù)據(jù)，46.0%的企業(yè)反映“管理人才缺乏”是轉(zhuǎn)型升級中的主要困難，占比最高；而在企業(yè)規(guī)模和特殊分組中，大型企業(yè)和上市公司反映“管理人才缺乏”的占比均超過六成，分別為68.1%和68.2%。⑤ 傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)中大多數(shù)企業(yè)并不在一二線城市，所在城市對于高素質(zhì)人才的吸引力較弱，人才缺乏與企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級意愿形成了一定的反差。

（四）知識產(chǎn)權(quán)保護不夠

隨著我國企業(yè)創(chuàng)新能力的提高，專利、商標等知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量快速增加，各級法院受理審結(jié)的知識產(chǎn)權(quán)案件逐年提高。這一方面說明，我國保護知識產(chǎn)權(quán)的法律體系不斷完善，司法保護力度不斷加大，知識產(chǎn)權(quán)保護取得明顯成效；另一方面，也反映出知識產(chǎn)權(quán)保護意識不夠強，知識產(chǎn)權(quán)保護能力不夠高。不少企業(yè)反映，企業(yè)要創(chuàng)新，投入巨大，歷時很長，但關鍵崗位人員跳槽后泄密，相關的取證、判決極為困難。“新產(chǎn)品易被仿冒”也是轉(zhuǎn)型升級企業(yè)普遍的困擾，企業(yè)投入大量資金研發(fā)出新產(chǎn)品后卻面臨著其他企業(yè)低成本抄襲、復制。產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級依靠創(chuàng)新驅(qū)動，而核心技術(shù)的獲取不僅需要研發(fā)投入，還要有足夠的產(chǎn)權(quán)保護。侵犯知識產(chǎn)權(quán)的違法成本太低，企業(yè)打假維權(quán)成本較高，必然嚴重挫傷企業(yè)創(chuàng)新的積極性。可以說，在傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級過程中，全社會的知識產(chǎn)權(quán)保護意識、法律意識、商業(yè)機密意識也面臨著轉(zhuǎn)型升級的挑戰(zhàn)。

我國傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)在轉(zhuǎn)型發(fā)展中盡管遇到了一些困難和障礙，但仍具有相當?shù)母偁巸?yōu)勢，不僅是人力資本、產(chǎn)業(yè)發(fā)展基礎和配套能力，更有規(guī)模巨大且聯(lián)系更趨緊密的內(nèi)需市場。為此，要堅持問題導向，把政府和市場的作用有機結(jié)合，改進制度安排，加強政策引導，盡快打開束縛產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展的各種枷鎖。

（一）理順政府和市場的關系，營造公平的競爭環(huán)境

首先，不斷完善市場準入負面清單制度。定期對清單事項進行合法性審核，清理已不符合法律法規(guī)規(guī)定的事項。從審批體制、監(jiān)管機制、社會信用體系和激勵懲戒機制等方面，落實相關配套制度。把更多監(jiān)管資源投向加強對市場主體投資經(jīng)營行為的事中事后監(jiān)管。對未納入市場準入負面清單的事項要及時廢止或修改設定依據(jù)。其次，建設服務型政府。政府要從“干預”轉(zhuǎn)向“服務”。通過健全對公務人員的考核監(jiān)督機制，提高服務水平和專業(yè)化能力，把政府不該管的事轉(zhuǎn)給企業(yè)、市場、社會組織和中介機構(gòu)，把政府經(jīng)濟管理職能轉(zhuǎn)到主要為市場主體服務和創(chuàng)造良好發(fā)展環(huán)境上來。再次，優(yōu)化政府產(chǎn)業(yè)引導資金使用。政府資金應定位于引導和分擔風險的作用，激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新的內(nèi)生動力。通過引入社會資本與政府資金合作設立產(chǎn)業(yè)引導投資基金，以市場化方式開展投資。根據(jù)各地產(chǎn)業(yè)發(fā)展特點，研究制定對不同類型項目的最優(yōu)支持方式，引入第三方機構(gòu)對產(chǎn)業(yè)引導基金實施效果進行獨立評估，提高政府引導資金使用效率。

（二）減輕企業(yè)負擔，增強轉(zhuǎn)型發(fā)展能力

首先，降低企業(yè)稅費負擔。對符合條件的增值稅一般納稅人實行增值稅“留抵退稅”，解決納稅人進項稅額占用資金問題。加大對中小微企業(yè)特別是科技型中小企業(yè)的稅收減免力度，繼續(xù)清理和降低各種涉企費用，進一步提高研發(fā)費用加計扣除比例。適當降低企業(yè)在養(yǎng)老、醫(yī)療等方面的負擔比例，減輕企業(yè)的社會負擔。其次，降低企業(yè)創(chuàng)新成本。推進政府創(chuàng)新管理制度改革與規(guī)范，以“鼓勵創(chuàng)新和研發(fā)投入”為目標，簡化申報和審查流程，去除創(chuàng)新主體過度或不必要的負擔，兼顧創(chuàng)新主體的靈活性與政府的有效監(jiān)管。再次，進一步深化放管服改革。建立適應互聯(lián)網(wǎng)環(huán)境下生產(chǎn)許可數(shù)字證書管理系統(tǒng)，加強不同區(qū)域之間的認證認可、檢驗檢測結(jié)果互認，降低獲取生產(chǎn)許可審批的交易成本。做好放管服改革涉及的相關政策協(xié)同，加強和完善不同部門之間的聯(lián)動機制。

（三）加大金融對傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的支持力度

一是提升金融供給質(zhì)量。金融創(chuàng)新應立足于實體經(jīng)濟，通過優(yōu)化、完善金融機構(gòu)內(nèi)部創(chuàng)新機制和管理理念，將產(chǎn)品創(chuàng)新的系統(tǒng)性、技術(shù)性及合規(guī)性有效結(jié)合，建立科學的創(chuàng)新產(chǎn)品監(jiān)測與后評價機制；通過精準解析客戶需求、創(chuàng)新融資產(chǎn)品和服務手段，構(gòu)建有效的金融體系來降低隱性交易成本和風險，提高企業(yè)的融資效率；充分運用網(wǎng)絡信用體系，整合金融資源，創(chuàng)新網(wǎng)絡金融服務模式。二是提升對中小微企業(yè)的金融服務水平。建立和完善中小微企業(yè)貸款風險補償機制，引導信貸投放向中小微企業(yè)傾斜；支持小額貸款公司開展信貸資產(chǎn)證券化業(yè)務，促進中小微企業(yè)與社會資本有效對接；推動銀行機構(gòu)大力發(fā)展產(chǎn)業(yè)鏈融資、商業(yè)圈融資和企業(yè)群融資，開辦商業(yè)保理、金融租賃和定向信托等融資服務；引導規(guī)范中小微企業(yè)周轉(zhuǎn)資金池，為符合續(xù)貸要求、資金鏈緊張的小微企業(yè)提供優(yōu)惠利率周轉(zhuǎn)資金。三是優(yōu)化金融生態(tài)環(huán)境。創(chuàng)建政銀企對接合作平臺，完善重大產(chǎn)業(yè)、重大項目、重點企業(yè)的金融對接機制；定期向金融機構(gòu)發(fā)布產(chǎn)業(yè)政策和行業(yè)動態(tài)，及時推薦優(yōu)質(zhì)重點企業(yè)和重點項目；深化政策性擔保體系改革，規(guī)范發(fā)展融資性擔保公司，發(fā)展多層次中小企業(yè)信用擔保體系；建立企業(yè)數(shù)據(jù)共建共享平臺，構(gòu)建企業(yè)信用檔案，完善中小企業(yè)信用評價體系；加大對惡意逃廢債行為的打擊力度，對惡意逃廢債企業(yè)實施聯(lián)合懲戒。

（四）加大行業(yè)共性技術(shù)供給，奠定傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的技術(shù)基礎

一是加強論證和統(tǒng)籌規(guī)劃，做好頂層設計。編制關鍵共性技術(shù)目錄，建立行業(yè)關鍵共性技術(shù)項目計劃；加強行業(yè)關鍵共性技術(shù)布局，以利于集中資金、人才、設施等各類資源開展協(xié)同創(chuàng)新；要將應用技術(shù)作為主攻方向，堅持市場化主體運作以提高創(chuàng)新資源的配置效率。二是加強產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)創(chuàng)新組織建設。這類創(chuàng)新組織的主要任務是突破制約行業(yè)發(fā)展的共性和關鍵技術(shù)。促進行業(yè)新型通用技術(shù)的轉(zhuǎn)移擴散和首次商業(yè)化應用；開展行業(yè)前沿基礎性技術(shù)的研發(fā)與儲備；做好行業(yè)共性技術(shù)輸出和人才培養(yǎng)。三是在中小企業(yè)比較集中的區(qū)域，結(jié)合區(qū)域產(chǎn)業(yè)基礎和產(chǎn)業(yè)規(guī)劃以及產(chǎn)業(yè)集群的特點，由市場主導和政府引導相結(jié)合，搭建區(qū)域共性技術(shù)服務平臺，發(fā)展質(zhì)量檢測、設計服務和市場信息等生產(chǎn)性服務業(yè)，提高產(chǎn)業(yè)集群的創(chuàng)新效率。

（五）大力發(fā)展職業(yè)教育和技能培訓，打破轉(zhuǎn)型升級的人才束縛

首先，大力發(fā)展職業(yè)教育和應用型大學。通過創(chuàng)新體制機制，深化產(chǎn)教融合、校企合作，建立政府主導、行業(yè)指導、企業(yè)參與的職業(yè)教育辦學機制；根據(jù)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的發(fā)展特點，調(diào)整學科和專業(yè)設置，提高教育質(zhì)量，培養(yǎng)大量適應生產(chǎn)一線需要的技能型勞動者。其次，根據(jù)勞動者不同就業(yè)階段特點，加強職業(yè)素質(zhì)培養(yǎng)，開展就業(yè)技能培訓、崗位技能提升培訓、創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新培訓，著力緩解就業(yè)結(jié)構(gòu)性矛盾，引導企業(yè)結(jié)合生產(chǎn)經(jīng)營和技術(shù)創(chuàng)新需要，制定技術(shù)工人培養(yǎng)規(guī)劃和培訓制度，鼓勵企業(yè)職工帶薪培訓，確保企業(yè)職工教育培訓資金落實到位，并向一線技術(shù)工人傾斜。再次，加大政策支持力度。對參加職業(yè)培訓的技術(shù)工人提供職業(yè)培訓補貼和職業(yè)技能鑒定補貼；發(fā)揮失業(yè)保險基金支持參保職工提升職業(yè)技能作用，為參保職工提供技能提升補貼；完善社會化職業(yè)技能培訓、考核、鑒定、認證體系，提高勞動者職業(yè)技能和崗位轉(zhuǎn)化能力。

（六）完善知識產(chǎn)權(quán)保護制度，維護創(chuàng)新主體的合法權(quán)益

首先，完善知識產(chǎn)權(quán)立法。拓寬知識產(chǎn)權(quán)保護范圍，推進商業(yè)機密、商業(yè)標識等立法進程，促進創(chuàng)新資源在品牌運營中的有效結(jié)合，使品牌運營各方的權(quán)益與責任得到準確、有效的法律規(guī)范；加強知識產(chǎn)權(quán)立法的銜接配套，增強法律法規(guī)可操作性。其次，加強知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法保護。加強司法保護體系和行政執(zhí)法體系建設，發(fā)揮司法保護知識產(chǎn)權(quán)的主導作用，提高執(zhí)法效率和水平，強化公共服務；深化知識產(chǎn)權(quán)行政管理體制改革，加大司法懲處力度，提高侵權(quán)代價，將惡意侵權(quán)行為納入社會信用評級體系；降低維權(quán)成本，特別是中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)申請和維護費用，有效遏制侵權(quán)行為。第三，規(guī)制不正當競爭。對符合不正當競爭特征而法律又未明確規(guī)定的不正當競爭行為，采用列舉示例法與概括相結(jié)合的方法，以利于執(zhí)法部門結(jié)合社會具體情況予以制裁。對惡性嚴重的不正當競爭行為，應從法律上規(guī)定其承擔“加重民事責任”或“懲罰性民事責任”，并明確加重或懲罰賠償?shù)姆取?/p>